§ 10-5. Taushetsplikt i verdipapirforetak

Paragrafen pålegger taushetsplikt (plikten til å tie om det man har fått vite) i verdipapirforetak. Plikten rammer tre grupper: ansatte, tillitsmenn og personer som har bestemmende innflytelse i foretaket. Den gjelder det de får vite gjennom arbeidet sitt om andres forhold. Utgangspunktet er altså at slike opplysninger ikke skal videreformidles, med mindre unntaket har støtte i lov, eller i en forskrift som loven gir hjemmel for.

Andre ledd utvider kretsen. Alle som utfører arbeid for foretaket, er bundet på samme måte, også når de ikke er ansatt der. Dermed omfattes også personer som jobber i foretaket uten å være tillitsvalgte eller ha bestemmende innflytelse. Det betyr at plikten ikke avhenger av arbeidsavtalen, men av at personen gjør en jobb for foretaket.

Eksempel: Et verdipapirforetak leier inn en person for å gjøre en oppgave i en periode. Personen er ikke ansatt, men får se opplysninger om andres forhold under arbeidet. Da gjelder den samme taushetsplikten for vedkommende som for de faste ansatte.

Departementet kan gi utfyllende forskrifter. To andre paragrafer viser hit: § 19-11, med tittelen administrativ inndragning, og § 21-15, med tittelen straff.

Nabobestemmelsene i kapittelet regulerer andre sider av foretakets virksomhet. § 10-2 pålegger foretaket å håndtere interessekonflikter mellom seg selv og kundene, og kundene imellom. § 10-3 begrenser hvilken annen næringsvirksomhet foretaket kan drive, og § 10-4 setter grenser for verv og innflytelse hos ansatte som har innsyn i investeringsvirksomheten. § 10-9 krever at foretaket opptrer ærlig, redelig og profesjonelt overfor kundene. § 10-6 og § 10-7 skiller mellom profesjonelle og ikke-profesjonelle kunder, og § 10-8 gjelder prosedyren når en kunde vil gi avkall på beskyttelsen som ikke-profesjonell. § 10-1a sier at informasjon til kunder som hovedregel gis elektronisk.