§ 3-1. Krav til organisering av forvalterens virksomhet
- Forvalteren skal ha tilstrekkelige ressurser, gode rutiner og kontroll- og sikkerhetsordninger.
- Alle transaksjoner for fondene skal kunne rekonstrueres og dokumenteres.
- Styret og daglig leder skal utarbeide interne retningslinjer.
- Departementet kan gi nærmere regler i forskrift.
§ 3-1. Organisering av virksomheten
- tilstrekkelige og egnede ressurser for forsvarlig forvaltning av alternative investeringsfond,
- gode administrasjons- og regnskapsrutiner, kontroll- og sikkerhetsordninger for elektronisk databehandling, herunder for nettverk og systemer som er etablert og håndtert etter forordning (EU) 2022/2554, jf. lov om digital operasjonell motstandsdyktighet i finanssektoren § 1, og regler for ansattes personlige transaksjoner,
- gode interne kontrollmetoder, inkludert rutiner som sikrer at alle transaksjoner for fond under forvaltning kan rekonstrueres og dokumenteres med hensyn til opprinnelse, involverte parter, art, tid og sted for gjennomføring, samt at det kan dokumenteres at fondenes midler forvaltes i samsvar med fondenes vedtekter og gjeldende regler.
Paragrafen setter grunnkravene til hvordan forvalteren organiserer seg. Virksomheten skal bygges opp slik at den har nok og passende ressurser til å forvalte fondene på en forsvarlig måte, og gode rutiner for administrasjon og regnskap. Det skal finnes ordninger for kontroll og sikkerhet rundt elektronisk databehandling, også for nettverk og systemer som er etablert og håndtert etter forordning (EU) 2022/2554, og regler for ansattes personlige transaksjoner. I tillegg kreves gode interne kontrollmetoder.
Kontrollkravet er utdypet. Rutinene skal sikre at alle transaksjoner for fondene kan rekonstrueres og dokumenteres. Dokumentasjonen skal vise hvor transaksjonen kom fra, hvem som var involvert, hva slags transaksjon det var, og når og hvor den ble gjennomført. Forvalteren skal også kunne dokumentere at fondenes midler forvaltes i tråd med fondenes vedtekter og de reglene som gjelder.
Andre ledd legger ansvaret for oppfølgingen på styret og daglig leder. Styret og daglig leder må selv lage interne retningslinjer, slik at kravene i første ledd blir fulgt. Tredje ledd åpner for at departementet gir nærmere regler i forskrift om organiseringen.
Paragrafen er den første i kapittel 3 om forvalterens virksomhet, og de neste paragrafene tar for seg enkeltområder: § 3-2 god forretningsskikk, § 3-3 interessekonflikter, § 3-4 valg av primærmegler, § 3-5 utkontraktering, § 3-6 godtgjørelsesordninger, § 3-7 risikostyring, § 3-8 finansiell giring og § 3-9 likviditetsstyring. Som eksempel på hvor detaljert det blir, krever § 3-7 en risikostyringsfunksjon som er adskilt fra den operative virksomheten, og § 3-4 krever skriftlig avtale med primærmegler. Paragrafen er nevnt i § 9-6 om overtredelsesgebyr.