§ 3-57. Вимоги до незалежності фінансового брокера
Машинний переклад з норвезької. Чинним є норвезький текст. Читати оригінал норвезькою.Norsk English العربية Polski Українська
Коротко
- Фінансовий брокер повинен захищати інтереси обох сторін і не давати підстав для сумнівів у своїй незалежності.
- Ключовими чинниками є характер доручення, становище сторін і власні інтереси брокера.
- Інтереси компаній групи, працівників і близьких осіб вважаються власними інтересами компанії.
- Цей параграф не застосовується до послуг, на які поширюється Закон про торгівлю цінними паперами (verdipapirhandelloven) та подібні закони.
Текст закону (неофіційний переклад)
§ 3-57. Вимоги до незалежності фінансових брокерів тощо
- інших компаній тієї самої групи
- найнятих брокерів і консультантів, керівних працівників та виборних представників у компанії
- близьких осіб компанії або особи, зазначеної в пункті a чи b.
Що це означає?
Цей параграф встановлює вимоги до фінансових брокерів, тобто посередників у фінансових договорах (finansavtale). Брокер повинен належним чином захищати інтереси обох сторін і дотримуватися добрих брокерських звичаїв. Брокер не повинен діяти так, щоб могли виникнути сумніви в тому, що він або вона є незалежним посередником. Недостатньо бути незалежним насправді — також не повинно складатися враження, що це не так.
Під час оцінки незалежності особливу увагу слід приділяти тому, про яке доручення йдеться, яке становище мають сторони та які інтереси має сам брокер. Закон також визначає, що інтереси інших компаній тієї самої групи вважаються власними інтересами брокерської компанії. Те саме стосується найнятих брокерів і консультантів, керівних працівників та виборних представників у компанії, а також близьких їм осіб. Приклад із ролями, передбаченими законом: брокерська компанія входить до тієї самої групи, що й один із надавачів послуг (tjenesteyter). Тоді інтереси групи під час оцінки вважаються власними інтересами брокера.
Цей параграф не застосовується до послуг, які вже охоплені Законом про торгівлю цінними паперами, Законом про фонди цінних паперів (verdipapirfondloven) або Законом про краудфандинг (folkefinansieringsloven). Це випливає з § 3-56, який має в назві співвідношення з іншими законами та визначення і зазначений як параграф, що посилається сюди.
§ 3-58 доповнює його спеціальними обов'язками у разі фінансового посередництва (finansoppdrag). Згідно з ним, фінансовий агент не може отримувати винагороду від будь-кого, крім замовника. Інші компанії-посередники можуть отримувати винагороду від надавача послуг лише тоді, якщо вони оцінили більшість доступних на ринку послуг. За незалежну консультацію не можна вимагати винагороду від будь-кого, крім замовника. Вимоги § 3-57 і § 3-58 доповнюють одна одну, але вони не однакові.