§ 9-7 a. Administrator i verdipapirforetak under avvikling

Verdipapirhandelloven·LOV-2007-06-29-75

Kort oppsummert

Finanstilsynet kan oppnevne administrator når et pålegg om avvikling ikke følges, eller trolig ikke vil bli fulgt.
Tilsynet fastsetter administratorens oppgaver og myndighet i hvert enkelt tilfelle.
Administratoren er bare ansvarlig ved forsett eller grov uaktsomhet, og foretaket dekker kostnadene.

Lovteksten ordrett

§ 9-7 a. Oppnevning av administrator

(1) Dersom verdipapirforetaket ikke overholder pålegg gitt etter § 9-7 tredje ledd annet punktum, og det anses nødvendig for å ivareta investorenes interesser, kan Finanstilsynet oppnevne en eller flere administratorer til å sikre en forsvarlig avvikling av den konsesjonspliktige virksomheten. Det samme gjelder dersom Finanstilsynet har grunn til å anta at foretaket ikke vil overholde et pålegg gitt etter § 9-7 tredje ledd annet punktum, og risikoen for at kundene vil lide vesentlige tap er betydelig større om oppnevningen må vente. Oppdraget skal gjelde til den konsesjonspliktige virksomheten er avviklet, eller til Finanstilsynet bringer det til opphør. Administratoren skal ha de nødvendige kvalifikasjonene for å utføre oppdraget og skal ikke ha interessekonflikter.

(2) Administratorens oppgaver og myndighet fastsettes av Finanstilsynet i det enkelte tilfellet og kan omfatte daglig leders og styrets oppgaver. Det kan fastsettes at vedtak i bestemte saker ikke kan treffes uten samtykke fra administratoren eller godkjennelse fra Finanstilsynet.

(3) Hvis administratoren helt eller delvis skal overta styrets oppgaver og myndighet, skal Finanstilsynet gi melding til Foretaksregisteret om at det er oppnevnt en administrator, og hvem dette er. Meldingen skal også angi hvilke av styrets oppgaver og hvilken myndighet administratoren har overtatt. Meldingen skal kunngjøres av Foretaksregisteret.

(4) Administratoren skal regelmessig gi Finanstilsynet rapport om utførelsen av sitt oppdrag. Administratoren er ikke ansvarlig for skade voldt under utførelsen av oppdraget, med mindre skaden skyldes eget forsett eller grov uaktsomhet.

(5) Kostnadene til administratoren skal dekkes av verdipapirforetaket.

(6) Departementet kan fastsette utfyllende forskrifter til bestemmelsen her.

Kilde: Lovdata — Verdipapirhandelloven § 9-7 a

Hva betyr dette?

Paragrafen gir Finanstilsynet adgang til å sette inn en administrator i et verdipapirforetak som skal avvikles. Det skjer når foretaket ikke følger et pålegg om avviklingen etter § 9-7 tredje ledd, og oppnevning er nødvendig for å ivareta investorene. Tilsynet kan også handle før overtredelsen har skjedd, hvis det er grunn til å tro at foretaket ikke vil følge pålegget og risikoen for store kundetap er betydelig større dersom man venter.

Administratoren skal sikre at virksomheten avvikles på en forsvarlig måte. Oppdraget varer til virksomheten er avviklet, eller til Finanstilsynet avslutter det. Administratoren må ha nødvendige kvalifikasjoner og kan ikke ha interessekonflikter.

Finanstilsynet bestemmer i hvert enkelt tilfelle hva administratoren skal gjøre og hvilken myndighet vedkommende får. Oppgavene kan omfatte det daglig leder og styret ellers gjør. Finanstilsynet kan også bestemme at visse vedtak ikke kan treffes uten administratorens samtykke eller tilsynets godkjenning. Tar administratoren helt eller delvis over styrets oppgaver, må Finanstilsynet melde det til Foretaksregisteret, som kunngjør meldingen. Meldingen skal si hvem administratoren er og hva som er overtatt. Administratoren rapporterer regelmessig til Finanstilsynet. Vedkommende er bare ansvarlig for skade som skyldes forsett eller grov uaktsomhet (grov skjødesløshet). Foretaket selv betaler kostnadene. Departementet kan gi utfyllende forskrifter.

Eksempel: Et foretak har mistet tillatelsen og har fått pålegg om å avvikle virksomheten, men gjør ikke noe. Finanstilsynet kan da sette inn en administrator som overtar styrets oppgaver og rapporterer til tilsynet.

Paragrafen bygger på § 9-7, der tillatelsen kan endres eller trekkes tilbake og virksomheten deretter må avvikles under tilsyn. § 9-7a er sikkerhetsnettet hvis avviklingen ikke fungerer. Styrets oppgaver er beskrevet i § 9-11, og administratoren kan overta deler av den rollen. Krav til ledelsen står i § 9-10.

Relaterte paragrafer

Alle §§ i verdipapirhandelloven →