§ 9-11. Styrets oppgaver og ansvar i verdipapirforetak
- Styret har det overordnede ansvaret og skal følge opp ledelsen og virksomheten.
- Andre ledd lister konkrete oppgaver: strategi, risiko, regnskap, organisering og godtgjøring.
- Styret skal jevnlig vurdere ordningene og rette opp mangler.
- Styremedlemmene har krav på tilgang til nødvendige opplysninger.
§ 9-11. Styrets oppgaver og ansvar
- Styret skal fastlegge og føre tilsyn med gjennomføringen av foretakets strategiske mål, risikostrategi og overordnede styrings- og kontrollordninger.
- Styret skal sikre at systemene for regnskapsføring og finansiell rapportering er robuste, innbyr til tillit og er i samsvar med lov, forskrift og relevante standarder.
- Styret skal føre tilsyn med offentliggjørings- og kommunikasjonsprosesser.
- Styret skal føre effektivt tilsyn med foretakets daglige ledelse.
- Styret skal fastlegge og føre tilsyn med organiseringen av foretakets virksomhet, herunder ressursene, prosedyrene og systemene for foretakets virksomhetsutøvelse og tjenesteyting, samt kompetansekrav for ansatte, sett hen til arten, omfanget og kompleksiteten av foretakets virksomhet og de krav som stilles til foretaket.
- Styret skal fastlegge og føre tilsyn med strategier for foretakets virksomhetsutøvelse og tjenesteyting, sett hen til foretakets risikotoleranse samt kundene og deres behov, og herunder gjennomføre stresstester ved behov.
- Styret skal fastlegge og føre tilsyn med en godtgjøringsstrategi for ansatte som deltar i tjenesteyting til kunder, for å fremme ansvarlig forretningsførsel og rettferdig behandling av kunder, samt å unngå interessekonflikter.
Styret har det overordnede ansvaret i et verdipapirforetak. Det skal følge med på virksomheten og sørge for at foretaket drives effektivt og fornuftig. Organiseringen skal hindre interessekonflikter og ta vare på både markedets integritet og kundenes interesser. Første ledd er hovedregelen, og resten av paragrafen fyller den ut.
Andre ledd lister opp hva styret konkret må gjøre. Styret skal fastsette og følge opp strategi, risikostrategi og de overordnede styrings- og kontrollordningene. Det skal sikre at regnskap og finansiell rapportering er pålitelige, følge med på hvordan foretaket offentliggjør og kommuniserer, og føre effektivt tilsyn med den daglige ledelsen. Styret skal også bestemme og overvåke hvordan virksomheten er organisert, hvilke kompetansekrav som stilles til ansatte, og hvordan tjenestene til kundene ytes, blant annet med stresstester (tester av hvordan foretaket tåler press) ved behov. Det skal dessuten fastsette en godtgjøringsstrategi for ansatte som yter tjenester til kunder, slik at godtgjøringen fremmer ansvarlig forretningsførsel og ikke skaper interessekonflikter.
Styret skal jevnlig vurdere om organiseringen og ledelsen fungerer, og om strategiene og tjenestene fortsatt passer. Finner det mangler, må det rette dem. For å kunne gjøre jobben skal styremedlemmene ha god tilgang til opplysninger og dokumenter om beslutninger i den daglige ledelsen. Departementet kan gi utfyllende forskrifter og kan også gi forskrift om nominasjonskomité (et utvalg som forbereder valg av styremedlemmer).
Paragrafen må leses sammen med § 9-10, som stiller krav til personene i ledelsen, og med § 9-12 og § 9-13, som gjelder eierne og meldeplikt ved erverv. Styret er dermed ett ledd i en kjede: egnede ledere, egnede eiere og et styre som følger opp. Både § 9-4 (lovens anvendelse for kredittinstitusjoner) og § 9-5 (salg og rådgivning om strukturerte innskudd) viser hit.
- § 9-10Krav til ledelsen i et verdipapirforetak
- § 9-12Krav til eiere av kvalifisert eierandel i verdipapirforetak
- § 9-13Melding og tillatelse ved erverv av eierandeler i verdipapirforetak
- § 9-4Hvilke regler i Del 3 som ikke gjelder for banker og andre kredittinstitusjoner
- § 9-5Regler ved salg og rådgivning om strukturerte innskudd