§ 9-6. Søknad om tillatelse som verdipapirforetak

Paragrafen forteller hva en søknad om tillatelse til å drive som verdipapirforetak må inneholde, og hvordan den behandles. Søknaden må si hvilke tjenester foretaket vil tilby, blant dem som er listet i § 2-1. Den må også dokumentere at foretaket tilfredsstiller lovens krav i kapittel 9 og 10, og gi andre opplysninger som har betydning for saken. Konsesjonsmyndighetene kan også be om mer informasjon.

Vedtekter, driftsplan og interne rutiner for hvordan virksomheten skal organiseres, skal legges ved. Det er rutinene som §§ 9-16 til 9-19 krever. Foretaket må altså ha organisasjonen på plass allerede når det søker. § 9-16 gjelder de generelle kravene til organiseringen, blant annet retningslinjer og kontrollmetoder, tiltak mot interessekonflikter og dokumentasjon av tjenestene. § 9-19 krever at foretak som lager finansielle instrumenter, har en godkjenningsprosess og peker ut en målgruppe.

Er søkeren datterforetak av, eller kontrollert av de samme personene som eier, et verdipapirforetak eller en kredittinstitusjon med tillatelse i en annen EØS-stat, kan tillatelse bare gis etter samråd med myndighetene der.

Svaret skal komme så raskt som mulig og senest seks måneder etter at søknaden kom inn. Mangler søknaden opplysninger som trengs for å avgjøre saken, starter fristen først når de er mottatt. Når tillatelsen er gitt, kan foretaket starte umiddelbart. Departementet kan gi utfyllende forskrifter.

Paragrafen er første trinn i konsesjonsløpet. Tillatelsen kan senere endres eller trekkes tilbake etter § 9-7. Søkeren må være aksjeselskap eller allmennaksjeselskap, jf. § 9-9. Kredittinstitusjoner som allerede har tillatelse til å yte investeringstjenester, er etter § 9-4 unntatt fra denne søknadsparagrafen. Enkelte aktører, som Norges Bank og forsikringsselskaper, trenger etter § 9-3 ikke tillatelse i det hele tatt.