§ 9-35. Hvilke norske regler gjelder for EØS-foretaks filial eller agent i Norge

Paragrafen avgjør hvilke norske regler som gjelder for filialer og tilknyttede agenter i Norge når foretaket har hovedsete i en annen EØS-stat. De følger reglene i §§ 10-9 til 10-22 og bestemte artikler i verdipapirmarkedsforordningen, samt kapittel 20 og 21, og forskrifter gitt med hjemmel i disse.

Reglene i kapittel 10 er atferdsreglene overfor kunder. Blant dem er god forretningsskikk i § 10-9, som krever at foretaket opptrer ærlig, redelig og profesjonelt i kundenes interesse, og § 10-22 om tilknyttede agenter. Kundebeskyttelsen følger altså norske regler for filialer og agenter i Norge.

Departementet kan gjøre unntak for virksomhet med begrenset omfang, og for foretak som allerede følger likeverdige regler fra hjemstatens myndigheter.

Paragrafen bygger på § 9-34, som sier hvordan slike foretak kommer inn på det norske markedet. Foretaket må ha tillatelse og tilsyn i hjemstaten, og filialen kan etableres når Finanstilsynet har bekreftet mottak av meldingen, eller senest to måneder etter at Finanstilsynet mottok den. En tilknyttet agent i Norge er underlagt regler som tilsvarer filialenes, og henvisningen i § 9-34 første ledd nr. 2 er den som utløser denne paragrafen. For foretak med hovedsete utenfor EØS gjelder i stedet § 9-36 og § 9-37, med et annet utvalg regler.

Kapittel 21, blant annet § 21-5 om overtredelse av regler om verdipapirmarkedet, er også gjort gjeldende for slike foretak.

Eksempel: Et foretak fra en annen EØS-stat driver en filial i Norge. Filialen må da følge kravet om god forretningsskikk i § 10-9.