§ 9-34. Utenlandske EØS-foretak som yter tjenester i Norge

Verdipapirhandelloven·LOV-2007-06-29-75

Kort oppsummert

EØS-foretak kan yte tjenester i Norge direkte, via filial eller via tilknyttet agent.
Foretaket må ha tillatelse og tilsyn i hjemstaten.
Direkte tjenesteyting kan starte når Finanstilsynet har fått melding fra hjemstatens tilsyn; en filial etter bekreftelse eller senest to måneder.
En norsk tilknyttet agent er underlagt tilsvarende regler som filialer.

Lovteksten ordrett

§ 9-34. Virksomhet i Norge fra foretak med hovedsete i annen EØS-stat

(1) Verdipapirforetak og kredittinstitusjoner med hovedsete i en annen EØS-stat (hjemstaten) kan yte investeringstjenester og drive investeringsvirksomhet i Norge på følgende måter:

direkte fra forretningssted i hjemstaten, også gjennom bruk av tilknyttet agent etablert i hjemstaten, eller
gjennom etablering av filial eller bruk av tilknyttet agent etablert i Norge.

(2) Foretak etter første ledd må ha tillatelse til å yte slike investeringstjenester og være underlagt tilsyn i hjemstaten. Foretaket kan bare yte tilknyttede tjenester sammen med investeringstjenester eller investeringsvirksomhet.

(3) Foretaket kan yte de aktuelle investeringstjenester og drive investeringsvirksomhet i Norge etter første ledd nr. 1 fra det tidspunkt Finanstilsynet har mottatt melding fra tilsynsmyndigheten i hjemstaten.

(4) Innen to måneder etter at Finanstilsynet har mottatt melding fra tilsynsmyndighetene i hjemstaten om etablering av filial eller bruk av tilknyttet agent etter første ledd nr. 2, skal Finanstilsynet bekrefte overfor foretaket at meldingen er mottatt. Filialen kan etableres så snart Finanstilsynet har gitt slik bekreftelse, eller senest to måneder etter at Finanstilsynet har mottatt meldingen.

(5) Dersom verdipapirforetak med hovedsete i en annen EØS-stat benytter en tilknyttet agent etablert i Norge, ansees agenten tilknyttet filialen dersom det er etablert filial. Den tilknyttede agenten er under alle omstendigheter underlagt tilsvarende regler som gjelder for filialer etter loven her. For den tilknyttede agenten gjelder § 10-22 tilsvarende.

(6) Departementet kan fastsette utfyllende forskrifter til bestemmelsen her.

Kilde: Lovdata — Verdipapirhandelloven § 9-34

Hva betyr dette?

Paragrafen sier hvordan verdipapirforetak og kredittinstitusjoner med hovedsete i en annen EØS-stat (hjemstaten) kan tilby investeringstjenester i Norge. Det er to hovedmåter: direkte fra hjemstaten, eventuelt gjennom en tilknyttet agent der, eller gjennom en filial eller tilknyttet agent i Norge.

Foretaket må ha tillatelse til å yte tjenestene og være under tilsyn i hjemstaten. Tilknyttede tjenester kan bare ytes sammen med en investeringstjeneste eller investeringsvirksomhet.

Ved direkte tjenesteyting kan foretaket starte fra det tidspunktet Finanstilsynet har fått melding fra tilsynsmyndigheten i hjemstaten. Det er altså hjemstatens tilsyn som sender meldingen.

Ved filial eller tilknyttet agent i Norge må Finanstilsynet innen to måneder etter mottatt melding fra hjemstatens tilsyn bekrefte overfor foretaket at meldingen er mottatt. Filialen kan etableres straks bekreftelsen er gitt, og senest to måneder etter at Finanstilsynet mottok meldingen.

Bruker foretaket en tilknyttet agent i Norge, regnes agenten som tilknyttet filialen hvis det er etablert en filial. Agenten er uansett underlagt tilsvarende regler som filialer, og § 10-22 om tilknyttede agenter gjelder tilsvarende. Etter § 10-22 er verdipapirforetaket ansvarlig for agentens virksomhet, agenten må være registrert i et offentlig register, og agenten kan bare være tilknyttet ett verdipapirforetak.

Eksempel: Et utenlandsk verdipapirforetak vil bruke en tilknyttet agent i Norge, men har ikke filial her. Agenten må da følge tilsvarende regler som en filial ville måttet følge, og foretaket er ansvarlig for agentens virksomhet.

§ 9-33 er speilbildet for norske foretak som går ut, og § 9-32 gjelder direkte tjenester fra Norge. Hvilke norske regler som gjelder for foretak som kommer inn med filial eller norsk agent, følger av § 9-35. For foretak fra land utenfor EØS gjelder § 9-36 og § 9-37. Verdipapirforetakenes sikringsfond står i § 9-38. Flere bestemmelser i kapittel 20, med titler som «Opplysningsplikt», «Kontroll med foretak med hovedsete i annen stat» og «Pålegg om retting m.m.», viser tilbake hit.

Relaterte paragrafer

Alle §§ i verdipapirhandelloven →