§ 9-33. Melding om filial eller tilknyttet agent i annen EØS-stat

Verdipapirhandelloven·LOV-2007-06-29-75
Kort oppsummert
Lovteksten ordrett

§ 9-33. Melding om etablering av filial eller bruk av tilknyttet agent etablert i annen EØS-stat

(1) Verdipapirforetak som ønsker å yte investeringstjenester eller drive investeringsvirksomhet samt tilknyttede tjenester i en annen EØS-stat gjennom etablering av en filial, eller ved å benytte en tilknyttet agent etablert i en annen EØS-stat, skal gi Finanstilsynet melding om dette.
(2) Meldingen skal inneholde følgende:
  1. opplysning om i hvilken EØS-stat foretaket har til hensikt å etablere filial eller har til hensikt å benytte tilknyttet agent etablert der uten å etablere filial (vertsstaten),
  2. en virksomhetsplan som beskriver de tjenester eller den investeringsvirksomhet som skal utøves,
  3. en beskrivelse av filialens organisering, herunder om filialen har til hensikt å benytte tilknyttede agenter etablert i vertsstaten, og eventuelt hvilke tilknyttede agenter dette gjelder,
  4. en beskrivelse av den planlagte bruken av tilknyttede agenter og organisasjonsstrukturen som viser hvordan agentene inngår i verdipapirforetakets foretaksstruktur, herunder rapporteringslinjer, dersom foretaket bruker tilknyttede agenter etablert i vertsstaten og ikke har opprettet en filial,
  5. opplysning om adresse i vertsstaten der dokumenter kan innhentes,
  6. navn på personene som utgjør filialens eller den tilknyttede agentens ledelse.
(3) Finanstilsynet skal oversende meldingen til tilsynsmyndigheten i vertsstaten innen tre måneder etter å ha mottatt den og underrette verdipapirforetaket om dette. Finanstilsynet skal også oversende opplysninger om eventuelle erstatningsordninger som har til formål å verne filialens kunder. Så snart verdipapirforetaket har mottatt melding fra vertsstatens tilsynsmyndighet, kan filialen etableres og starte sin virksomhet. Tilsvarende gjelder dersom verdipapirforetaket ikke har mottatt melding fra vertsstatens tilsynsmyndighet innen to måneder etter at den har mottatt melding fra Finanstilsynet.
(4) Kredittinstitusjoner som ønsker å yte tjenester som nevnt i første ledd gjennom tilknyttet agent etablert i annen EØS-stat, skal gi Finanstilsynet melding om dette. Meldingen skal inneholde opplysninger som nevnt i annet ledd. Tredje ledd gjelder tilsvarende.
(5) Oversendelse til vertsstatens tilsynsmyndighet etter tredje og fjerde ledd skal ikke foretas dersom Finanstilsynet har grunn til å betvile at verdipapirforetakets administrative organisering eller økonomiske stilling er god nok, tatt i betraktning den virksomhet som er planlagt. Finanstilsynets beslutning skal i tilfelle begrunnes overfor verdipapirforetaket innen tre måneder etter at Finanstilsynet har mottatt alle opplysninger i saken.
(6) Foretaket skal skriftlig informere Finanstilsynet om endringer i opplysningene som nevnt i annet og fjerde ledd minst én måned før gjennomføring av endringen. Finanstilsynet skal informere tilsynsmyndigheten i vertsstaten om endringen.
(7) Finanstilsynet skal underrette tilsynsmyndigheten i vertsstaten dersom det foretas endringer i opplysninger som er gitt om eventuelle erstatningsordninger som har til formål å verne filialens kunder.
(8) Departementet kan fastsette utfyllende forskrifter til bestemmelsen her.
Kilde: Lovdata — Verdipapirhandelloven § 9-33
Hva betyr dette?

Paragrafen gjelder norske verdipapirforetak som vil yte tjenester i en annen EØS-stat ved å opprette filial eller ved å bruke en tilknyttet agent der. Foretaket må først melde fra til Finanstilsynet. Dette skiller seg fra § 9-32, som gjelder tjenester ytt direkte fra Norge uten filial eller agent i vertsstaten.

Meldingen må blant annet inneholde vertsstaten, en virksomhetsplan og en beskrivelse av filialens organisering. Foretaket må også oppgi adresse i vertsstaten og navnene på ledelsen. Bruker foretaket agenter uten filial, må det vise hvordan agentene passer inn i foretaksstrukturen.

Finanstilsynet skal sende meldingen til vertsstatens tilsynsmyndighet innen tre måneder og gi foretaket beskjed om det. Tilsynet sender også opplysninger om eventuelle erstatningsordninger som verner filialens kunder. Filialen kan starte når foretaket har mottatt melding fra vertsstatens tilsyn. Kommer det ingen melding, kan foretaket starte to måneder etter at vertsstatens tilsyn mottok meldingen fra Finanstilsynet.

Finanstilsynet skal ikke sende meldingen videre hvis tilsynet har grunn til å tvile på at foretaket er godt nok organisert eller har god nok økonomi til den planlagte virksomheten. Et slikt avslag må begrunnes overfor foretaket innen tre måneder etter at alle opplysninger er mottatt.

Kredittinstitusjoner som vil bruke tilknyttet agent i en annen EØS-stat, følger samme opplegg. Endringer i opplysningene må meldes skriftlig minst én måned i forveien, og Finanstilsynet holder vertsstaten orientert, også om endringer i erstatningsordninger.

§ 9-34 og § 9-35 regulerer motsatt retning: utenlandske foretak som kommer til Norge, og reglene som gjelder for deres norske filial eller agent. § 9-36 gir Finanstilsynet adgang til å gi tillatelse til norsk filial av foretak med hovedsete utenfor EØS.

Relaterte paragrafer
Alle §§ i verdipapirhandelloven →
Gratis vurdering av din sak