§ 10-1. Verdipapirforetak må holde seg innenfor tillatelsen
Lovteksten ordrett
§ 10-1. Løpende overensstemmelse med vilkår for tillatelse
(1) Verdipapirforetak skal innrette sin virksomhet slik at den til enhver tid er i overensstemmelse med reglene i kapittel 9 og de vilkår som er satt for tillatelsen, og skal opplyse Finanstilsynet om vesentlige endringer i forutsetningene som lå til grunn for tillatelsen.
(2) Departementet kan gi utfyllende forskrifter til bestemmelsen her.
Hva betyr dette?
Et verdipapirforetak (et selskap med tillatelse til å yte investeringstjenester) skal hele tiden drive i tråd med reglene i kapittel 9 og vilkårene i tillatelsen. Skjer det vesentlige endringer i det tillatelsen bygde på, må foretaket gi Finanstilsynet beskjed. Departementet kan gi utfyllende forskrifter.
Paragrafen åpner kapittel 10. Den står foran reglene om interessekonflikter (§ 10-2) og om annen næringsvirksomhet (§ 10-3). Kravene til format på kundeinformasjon står i § 10-1a.