§ 9-21. Filial i Norge, i EØS og utenfor EØS

Første ledd gjelder filialer i Norge. Et verdipapirforetak skal melde fra til Finanstilsynet før det oppretter en filial her i landet. Filialen må ha en leder som oppfyller kravene til personer i ledelsen etter § 9-10 første ledd, altså kompetanse, erfaring, hederlig vandel og at vedkommende ikke har utvist utilbørlig atferd, samt politiattest.

Andre ledd åpner for virksomhet i andre EØS-stater, etter reglene i § 9-33. Der må foretaket melde til Finanstilsynet at det vil etablere filial eller bruke en tilknyttet agent i en annen EØS-stat. Meldingen skal blant annet ha en virksomhetsplan og beskrive filialens organisering og ledelse. Finanstilsynet sender den videre til tilsynsmyndigheten i vertsstaten (staten der virksomheten skal drives) innen tre måneder. Filialen kan starte når foretaket har fått melding fra vertsstatens myndighet, eller når myndigheten ikke har svart to måneder etter å ha mottatt meldingen. Tilsynet kan la være å sende meldingen videre hvis det er grunn til å tvile på foretakets organisering eller økonomi.

Tredje ledd gjelder filial eller datterselskap utenfor EØS-området: her kreves tillatelse fra Finanstilsynet, ikke bare melding. Fjerde ledd gir departementet adgang til å gi forskrifter. Det er altså tre ulike ordninger: melding for filial i Norge, melding etter § 9-33 for EØS og tillatelse for etablering utenfor EØS.

Paragrafen gjelder tre geografiske nivåer. Filial i Norge omfattes av første ledd og av kravet til leder i § 9-10. Virksomhet i andre EØS-stater følger meldingsreglene i § 9-33, som også dekker at kredittinstitusjoner bruker tilknyttet agent. Filial eller datterselskap utenfor EØS behandles i tredje ledd. § 9-33 sier dessuten at foretaket skriftlig må informere Finanstilsynet om endringer minst én måned før endringen gjennomføres, og at tilsynet skal underrette vertsstaten. Nabobestemmelsene § 9-22 til § 9-25 gjelder andre temaer, som algoritmehandel og alminnelig clearingmedlem.