§ 2-2. Søknad om tillatelse til å drive fondsforvaltning
- Søknaden skal vise at selskapet oppfyller de lovbestemte kravene til forvaltningsselskap.
- Søknaden skal blant annet inneholde driftsplan, vedtekter og beskrivelse av interne rutiner for utkontraktering, organisering, risikostyring og kundeklager.
- Søknaden skal avgjøres senest seks måneder etter at den er fullstendig.
- Søknadskravene henger sammen med vilkårene for tillatelse i § 2-3 og kravet til ansvarlig kapital i § 2-8.
§ 2-2. Søknad om tillatelse
§ 2-2 stiller krav til hva en søknad om tillatelse til å drive verdipapirfondsforvaltning skal inneholde. Søknaden må vise at selskapet oppfyller de lovbestemte kravene til forvaltningsselskap, blant annet gjennom en driftsplan som beskriver hvordan selskapet er organisert, selskapets vedtekter, og en fremstilling av de interne rutinene selskapet har for utkontraktering, organisering av virksomheten, risikostyring og kundeklager.
Søknaden skal avgjøres så raskt som mulig, og senest innen seks måneder etter at Finanstilsynet har mottatt en fullstendig søknad. Fristen begynner altså ikke å løpe før alle nødvendige opplysninger foreligger, noe som i praksis betyr at et selskap som leverer en mangelfull søknad, selv kan forlenge behandlingstiden ved å måtte ettersende dokumentasjon. Kravene i søknaden henger tett sammen med de øvrige vilkårene for tillatelse: er ikke driftsplanen og de interne rutinene på plass, vil Finanstilsynet normalt ikke kunne konkludere med at vilkårene for tillatelse etter § 2-1 er oppfylt.
Søknadsreglene i § 2-2 må ses i sammenheng med de materielle vilkårene for tillatelse i § 2-3, som blant annet stiller krav til styremedlemmenes og ledelsens vandel og erfaring, jf. § 2-7. Ønsker selskapet samtidig å drive tilknyttet virksomhet, må dette avklares særskilt med Finanstilsynet etter § 2-4, mens erverv av betydelige eierandeler i selskapet reguleres av § 2-5.