§ 2-11. Organisering av forvaltningsselskapets virksomhet

§ 2-11 stiller krav til hvordan et forvaltningsselskap skal organisere den daglige driften. Selskapet skal ha gode rutiner for administrasjon og regnskap, og forsvarlige kontroll- og sikkerhetsordninger for den elektroniske databehandlingen, blant annet knyttet til IKT-systemer som omfattes av EU-regelverket om digital operasjonell motstandsdyktighet i finanssektoren. I tillegg kreves det tilfredsstillende interne kontrollmetoder, som blant annet skal regulere de ansattes egne verdipapirhandler, og som skal sikre at forvaltningen av fondene skjer i tråd med fondenes vedtekter og regelverket ellers. Styret og daglig leder har ansvaret for å utarbeide slike interne retningslinjer.

Et sentralt formål med organiseringskravene er å begrense interessekonflikter mest mulig - både mellom selskapet og kundene, mellom to kunder, mellom en kunde og et fond, og mellom to fond selskapet forvalter. Dette får en praktisk konsekvens for selskaper som har tillatelse til porteføljeforvaltning etter § 2-1 annet ledd: de kan ikke plassere en kundes midler i et fond selskapet selv forvalter, med mindre kunden uttrykkelig og skriftlig har samtykket til det på forhånd. Regelen skal hindre at selskapet lar egne forvaltningsinntekter styre hvor kundens penger plasseres.

Kravene i § 2-11 utfyller flere andre bestemmelser i samme kapittel: kravene til styremedlemmer og ansatte i § 2-7, ansvarlig kapital i § 2-8 og adgangen til å sette bort oppgaver i § 2-9. Bruker selskapet tilknyttede agenter etter § 2-10, må også dette være forenlig med organiseringskravene her.