§ 2-3. Vilkår for å få tillatelse som forvaltningsselskap

§ 2-3 lister opp de materielle vilkårene som må være oppfylt for at et forvaltningsselskap skal få tillatelse. Et grunnvilkår er at styremedlemmer og ledende ansatte oppfyller kravene til vandel og erfaring i § 2-7 første og andre ledd - blant annet relevant erfaring fra finansmarkedene og fremleggelse av politiattest. Videre kan søknaden avslås dersom en aksjeeier med en betydelig eierandel i selskapet ikke anses egnet til å bidra til en god og fornuftig forvaltning av selskapet.

Selskapet må også ha både forretningskontor og hovedkontor i Norge, og Finanstilsynet skal godkjenne selskapets vedtekter og senere endringer i dem. Er søkeren del av et konsern med tilknytning til utlandet - for eksempel et datterforetak av et verdipapirforetak, en kredittinstitusjon, et forvaltningsselskap eller et forsikringsselskap med tillatelse i en annen EØS-stat, eller kontrollert av de samme personene som kontrollerer et slikt utenlandsk foretak - kan tillatelse bare gis etter at Finanstilsynet har rådført seg med myndighetene i vedkommende EØS-stat. Dette skal sikre at norske myndigheter har oversikt over hele konsernstrukturen før tillatelse gis.

Vilkårene i § 2-3 utfyller kravet om tillatelse i § 2-1 og må dokumenteres i søknaden etter § 2-2. Kravene til styremedlemmenes og de ansattes vandel og erfaring viser direkte til § 2-7, mens spørsmål om eierskap i selskapet for øvrig reguleres av § 2-5 om erverv og avhendelse av betydelig eierandel. Sammen med kravet til ansvarlig kapital i § 2-8 utgjør disse bestemmelsene grunnvilkårene som Finanstilsynet må ta stilling til før tillatelse kan gis.