§ 9-1. Verv eller stilling i et annet finansforetak

Paragrafen hindrer at samme person sitter i toppen av to finansforetak samtidig. Et styremedlem kan ikke samtidig ha styreverv i et annet finansforetak. Daglig leder og andre i den faktiske ledelsen kan verken sitte i styret eller inngå i ledelsen i et annet finansforetak. Begge forbudene har en sikkerhetsventil: dobbeltrollen er lov når den ikke er betenkelig ut fra hensynene bak loven.

Konsern og samarbeid gir to unntak. Tillitsvalgte og ansatte i et finansforetak kan være ansatt i andre foretak i samme konsern eller sitte i styrene der. Dessuten kan tillitsvalgte og ansatte i foretak som deltar i en samarbeidende gruppe utgjøre inntil tre firedeler av styret i et foretak som driver virksomhet omfattet av samarbeidet, eller av styret i morselskapet til et slikt foretak.

Finanstilsynet kan pålegge at et verv eller en stilling i strid med reglene bringes til opphør. Departementet kan gi nærmere regler i forskrift om hvordan paragrafen skal gjennomføres og avgrenses, blant annet om dispensasjon (unntak i enkelttilfeller).

Eksempel: En daglig leder i ett finansforetak blir spurt om å sitte i styret i et annet finansforetak. Utgangspunktet er at det er forbudt. Hvis foretakene ikke er i samme konsern eller samarbeidsgruppe, må rollen være ubetenkelig for å være tillatt. Gjør tilsynet en annen vurdering, kan det kreve at vervet avsluttes.

Paragrafen er den første i kapittelet om tillitsvalgte og ansatte. Neste paragraf, § 9-2, rammer verv i foretak som har forretningsforbindelse med finansforetaket, og § 9-3 rammer egen næringsvirksomhet. Andre bestemmelser viser hit: § 3-1 om konsesjonssøknader, og § 5-4 og § 5-5, som gjelder virksomhet fra en annen EØS-stat.