§ 2-3. Søknad om tillatelse som forvalter

Paragrafen sier hva en søknad om tillatelse til å forvalte alternative investeringsfond må inneholde. Søkeren må legge frem dokumentasjon for at lovens krav til forvaltere er oppfylt. Det gjelder blant annet hvilke godtgjørelsesordninger forvalteren har (hvordan de ansatte betales), hvem som faktisk utfører forvalterens oppgaver og hvilke aksjeeiere som har betydelige eierandeler og hvor store de er. Er noe av virksomheten utkontraktert, skal det også opplyses.

I tillegg kreves en driftsplan som beskriver hvordan forvalteren er organisert. Søknaden skal også si noe om fondene som skal forvaltes, og kopi av avtalen med fondets depotmottaker skal legges ved. Blant opplysningene skal være de som § 4-2 krever at forvalteren gir investorer før en investering, for eksempel om investeringsstrategi, risikoprofil og kostnader.

Er søkeren allerede et forvaltningsselskap med tillatelse etter verdipapirfondloven § 2-1, slipper den å levere opplysninger som allerede er lagt frem i den søknaden, så lenge de fortsatt stemmer. Verdipapirfondloven § 2-1 krever at slike selskaper er aksjeselskap eller allmennaksjeselskap med tillatelse fra Finanstilsynet. Departementet kan gi nærmere regler i forskrift om hva søknaden skal inneholde og hvordan den behandles.

Eksempel: Et selskap har i dag tillatelse som forvaltningsselskap for verdipapirfond og søker om å forvalte alternative investeringsfond. Det trenger ikke levere på nytt opplysninger som er gitt i den tidligere søknaden, hvis de fortsatt er riktige. Opplysninger som er endret siden sist, må det gi på nytt.

Søknaden er trinn to i rekken. § 2-1 slår fast at fond skal ha en ekstern eller intern forvalter, og § 2-2 krever tillatelse fra Finanstilsynet. § 2-4 og de følgende paragrafene sier hva som må være på plass for å få tillatelse: § 2-4 om vilkår, § 2-5 om ledelsen, § 2-6 om startkapital, § 2-7 om ansvarlig kapital og § 2-8 om varsling ved endringer. Søknaden må dokumentere at lovens krav er oppfylt.