§ 2-5. Krav til ledelsen i et forvaltningsselskap

Paragrafen stiller krav til dem som leder forvalteren. Kravene gjelder styremedlemmer og daglig leder, og også andre som faktisk tar del i ledelsen. De skal ha relevante kvalifikasjoner og praksis fra arbeidslivet, være hederlige, og ikke ha opptrådt på en måte som gir grunn til å tvile på at de kan skjøtte oppgaven forsvarlig. Ved vurderingen skal det tas hensyn til investeringsstrategiene til fondene som skal forvaltes.

Den faktiske ledelsen skal ligge hos minst to personer. Alle som omfattes av kravene, skal legge frem ordinær politiattest. Hva en slik attest viser, styres av politiregisterloven § 40. Ordinær attest oppgir blant annet dommer på fengsel, forvaring og samfunnsstraff, og bot for lovbrudd med strafferamme over seks måneders fengsel. Den viser ikke forenklet forelegg eller bot for lovbrudd med strafferamme på inntil seks måneder. Reaksjoner fra dommer eller forelegg som er mer enn tre år gamle, oppgis som hovedregel ikke, men varig rettighetstap oppgis alltid. Ubetinget fengsel over seks måneder står på attesten dersom den dømte ble løslatt for under ti år siden.

Forvalteren har også en meldeplikt. Skifte av ledere skal opplyses til Finanstilsynet, sammen med opplysninger som viser om de nye personene oppfyller kravene (andre ledd).

Reglene om ledelse må sees sammen med kravene til å få drive som forvalter. Tillatelse etter § 2-2 gis bare når Finanstilsynet finner det godtgjort at kravene i loven vil bli oppfylt. Søknaden etter § 2-3 skal blant annet inneholde opplysninger om hvem som faktisk utfører forvalterens oppgaver. Vilkår for tillatelse er samlet i § 2-4, som blant annet sier at en ekstern forvalter må være aksjeselskap eller allmennaksjeselskap med kontor i Norge. Både § 2-4 og § 9-6, som handler om overtredelsesgebyr, nevner denne paragrafen.