§ 20-4. Tilsyn med dokumentasjon fra utenlandske filialer og agenter

Paragrafen gir Finanstilsynet innsyn i og tilsyn med dokumentasjonen fra filialer og tilknyttede agenter som er etablert i Norge av foretak fra andre EØS-stater. Dokumentasjonskravene følger av § 9-16 og § 9-17. Den første krever at verdipapirforetak dokumenterer investeringstjenestene sine slik at tilsynet kan kontrollere regelverket. Den andre krever opptak av telefonsamtaler og lagring av elektronisk kommunikasjon. Dokumentasjonen skal etter begge paragrafene oppbevares i minst fem år. Bestemmelsen hører sammen med § 9-34 og § 20-1.