§ 14-9. Krav til godkjente rapporteringsordninger

Paragrafen gjelder godkjente rapporteringsordninger. Det er tjenester som sender inn transaksjonsrapporter på vegne av verdipapirforetak. Første ledd krever at ordningen rapporterer opplysningene som artikkel 26 i verdipapirmarkedsforordningen krever, så raskt som mulig og senest ved slutten av første virkedag etter handelen. Rapportene må følge forordningens krav til innhold.

Tredje og fjerde ledd handler om kvalitetskontroll, og de skiller mellom to typer feil. Den første typen er feil som verdipapirforetaket har forårsaket. Ordningen skal ha systemer som avdekker at rapporter er ufullstendige, at noe mangler eller at noe er åpenbart feil. Finner den slike feil, skal den si fra til verdipapirforetaket og be om at rapporten sendes på nytt. Den andre typen er feil ordningen selv har laget. Her kreves systemer som oppdager dem og gjør det mulig å rette opp og sende riktige og fullstendige rapporter til Finanstilsynet, eventuelt på nytt.

Andre ledd henviser til § 14-7. Reglene der om interessekonflikter og sikkerhetssystemer gjelder tilsvarende. Ifølge § 14-7 betyr det blant annet effektive ordninger mot interessekonflikter overfor kundene, og sikring mot forfalskning av data, uautorisert tilgang og lekkasje. I tillegg må ordningen ha nok ressurser og reservesystemer. Kravet om kontroll av fullstendighet i tredje ledd ligner det § 14-7 stiller til handelsrapporter, men her er rapportene transaksjonsrapporter fra verdipapirforetak.

Paragrafen er den tredje av tre organisatoriske kravparagrafer i kapittelet. § 14-7 gjelder godkjente offentliggjøringsordninger, og § 14-8 gjelder konsoliderte offentliggjøringssystemer. Alle tre kommer på toppen av kravene til tillatelse i § 14-2, styret i § 14-6 og ledelsen i § 14-5. Finanstilsynet kan etter § 14-4 endre eller tilbakekalle en tillatelse hvis vilkårene ikke lenger er oppfylt. Departementet kan gi utfyllende forskrifter.