§ 9-4 a. Administrator som avvikler forvalterens virksomhet

AIF-loven·LOV-2014-06-20-28

Kort oppsummert

Finanstilsynet kan oppnevne en administrator hvis forvalteren ikke følger pålegg om avviklingen etter § 9-4 tredje ledd.
Oppgavene bestemmes i hvert enkelt tilfelle og kan omfatte det daglig leder og styret gjør.
Overtar administratoren styrets oppgaver, meldes det til Foretaksregisteret.
Administratoren svarer bare for forsett eller grov uaktsomhet, og forvalteren betaler.

Lovteksten ordrett

§ 9-4 a. Oppnevning av administrator

(1) Dersom forvalteren ikke overholder pålegg gitt etter § 9-4 tredje ledd annet punktum, og det anses nødvendig for å ivareta investorenes interesser, kan Finanstilsynet oppnevne en eller flere administratorer til å sikre en forsvarlig avvikling av den konsesjonspliktige virksomheten. Det samme gjelder dersom Finanstilsynet har grunn til å anta at foretaket vil bryte et pålegg gitt etter § 9-4 tredje ledd annet punktum, og risikoen for at kundene vil lide vesentlige tap er betydelig større om oppnevningen må vente. Oppdraget skal gjelde til den konsesjonspliktige virksomheten er avviklet, eller til Finanstilsynet bringer det til opphør. Administratoren skal ha de nødvendige kvalifikasjonene for å utføre oppdraget og skal ikke ha interessekonflikter.

(2) Administratorens oppgaver og myndighet fastsettes av Finanstilsynet i det enkelte tilfellet og kan omfatte daglig leders og styrets oppgaver. Det kan fastsettes at vedtak i bestemte saker ikke kan treffes uten samtykke fra administratoren eller godkjennelse fra Finanstilsynet.

(3) Hvis administratoren helt eller delvis skal overta styrets oppgaver og myndighet, skal Finanstilsynet gi melding til Foretaksregisteret om at det er oppnevnt en administrator, og hvem dette er. Meldingen skal også angi hvilke av styrets oppgaver og hvilken myndighet administratoren har overtatt. Meldingen skal kunngjøres av Foretaksregisteret.

(4) Administratoren skal regelmessig gi Finanstilsynet rapport om utførelsen av sitt oppdrag. Administratoren er ikke ansvarlig for skade voldt under utførelsen av oppdraget, med mindre skaden skyldes eget forsett eller grov uaktsomhet.

(5) Kostnadene til administratoren skal dekkes av forvalteren.

(6) Departementet kan fastsette utfyllende forskrifter til bestemmelsen her.

Kilde: Lovdata — AIF-loven § 9-4 a

Hva betyr dette?

Paragrafen lar Finanstilsynet sette inn en administrator, en utenforstående som kan overta oppgaver fra ledelsen mens virksomheten avvikles. Vilkåret er at forvalteren ikke følger et pålegg om avviklingen etter § 9-4 tredje ledd, og at det er nødvendig for å ivareta investorene. Tilsynet kan også gripe inn på forhånd, hvis det er grunn til å tro at pålegget vil bli brutt og risikoen for vesentlige tap for kundene er klart større dersom man venter. Oppdraget varer til virksomheten er avviklet eller til Finanstilsynet avslutter det. Administratoren må ha nødvendige kvalifikasjoner og kan ikke ha interessekonflikter.

Hva administratoren skal gjøre, bestemmer Finanstilsynet i hver sak. Oppgavene kan omfatte det daglig leder og styret ellers gjør. Tilsynet kan bestemme at visse vedtak ikke kan treffes uten samtykke fra administratoren eller godkjenning fra tilsynet. Overtar administratoren styrets oppgaver helt eller delvis, melder Finanstilsynet det til Foretaksregisteret, med navn og en oversikt over hva som er overtatt, og Foretaksregisteret kunngjør meldingen.

Administratoren rapporterer regelmessig til Finanstilsynet. Ansvaret er begrenset: administratoren svarer bare for skade som skyldes forsett (vilje) eller grov uaktsomhet (en sterkt klanderverdig forsømmelse). Kostnadene dekkes av forvalteren. Departementet kan gi utfyllende forskrifter.

Paragrafen bygger på § 9-4, der tillatelsen bortfaller eller trekkes tilbake og virksomheten må avvikles under tilsyn av Finanstilsynet. Administratoren er sikkerhetsnettet hvis avviklingen ikke går som den skal. § 9-3 gir Finanstilsynet pålegg om retting og midlertidig forbud, mens § 9-5 gir mulighet til å forby enkeltpersoner å ha ledelsesfunksjon. Kapittelet har også § 9-6 om overtredelsesgebyr.

Eksempel: en forvalter har mistet tillatelsen og ignorerer pålegg om hvordan avviklingen skal skje. Finanstilsynet kan da sette inn en administrator, som for eksempel kan få styrets oppgaver. Forvalteren dekker regningen.

Relaterte paragrafer

Alle §§ i aif-loven →