§ 7-6. Fasiliteter for investorer i Norge

AIF-loven·LOV-2014-06-20-28

Kort oppsummert

Forvalteren må tilby fasiliteter for tegning, utbetaling, innløsning og eventuelt gjenkjøp.
Fasilitetene skal være kontaktpunkt for Finanstilsynet, og investorene skal få informasjon om hvordan alt fungerer.
Tredjeparter kan brukes, men bare etter skriftlig avtale.
Tjenestene skal tilbys på norsk og på et varig medium.

Lovteksten ordrett

§ 7-6. Fasiliteter

(1) Ved markedsføring av alternative investeringsfond til ikke-profesjonelle investorer skal forvalter tilby fasiliteter som sikrer at det kan foretas tegninger, utbetalinger til andelseierne, innløsninger og eventuelt gjenkjøp av andeler i fondet i samsvar med fondsdokumentasjonen. Fasilitetene skal fungere som kontaktpunkt for Finanstilsynet.

(2) Forvalter skal sørge for at investorer gis informasjon om hvordan tegninger skal kunne foretas og hvordan innløsningskrav, og eventuelt krav om gjenkjøp av andeler, vil bli utbetalt. Forvalter skal videre sørge for at investorene får den informasjon som kreves i forvalterens hjemland og som følger av det å være investor i fondet. Pliktig informasjon etter kapittel 4 skal gjøres tilgjengelig for investorene, herunder ved kopier.

(3) Tjenester rettet mot investorer i Norge må ytes direkte fra hovedkontoret til forvalter, gjennom et representasjonskontor i Norge, gjennom en forvalter av alternative investeringsfond eller gjennom et verdipapirforetak med rett til å yte de aktuelle tjenestene i Norge. Dersom tjenestene tilbys av tredjeparter, skal dette følge av skriftlig avtale som spesifiserer hvilke tjenester som ikke utøves av fondet, og som sikrer at tredjeparten mottar all relevant informasjon og dokumenter.

(4) De tjenester som skal tilbys investorene etter denne bestemmelsen, skal tilbys på norsk og fremgå av et varig medium. Tjenesten kan tilbys elektronisk.

Kilde: Lovdata — AIF-loven § 7-6

Hva betyr dette?

Paragrafen sikrer at en ikke-profesjonell investor i Norge faktisk kan kjøpe, få utbetalt og selge seg ut av et fond som markedsføres her. Forvalteren må tilby fasiliteter (praktiske tjenester og kontaktpunkter) for tegning av andeler, utbetalinger til andelseierne, innløsning og eventuelt gjenkjøp. Alt skal skje slik fondsdokumentasjonen beskriver. Fasilitetene skal også være et kontaktpunkt for Finanstilsynet.

Forvalteren skal også sørge for at investorene får informasjon om hvordan de tegner seg, og hvordan krav om innløsning eller gjenkjøp blir betalt ut. I tillegg skal de få den informasjonen som følger av å være investor i fondet og som kreves i forvalterens hjemland. Pliktig informasjon etter kapittel 4 skal være tilgjengelig for investorene, også som kopier.

Tjenestene kan leveres på flere måter, for eksempel direkte fra forvalterens hovedkontor eller via et verdipapirforetak som har rett til å yte dem i Norge. Bruker forvalteren tredjeparter, må det finnes en skriftlig avtale. Avtalen skal si hvilke tjenester fondet ikke utfører selv, og sikre at tredjeparten får all relevant informasjon og dokumentasjon.

De kan tilbys elektronisk. Språkkravet henger sammen med § 7-5, som krever norsk for informasjon til ikke-profesjonelle. Paragrafen ligger også i forlengelsen av § 7-1, der søknaden om tillatelse skal redegjøre for hvordan markedsføring og salg skal gjennomføres. Dokumentasjon om markedsføringen skal etter § 7-4 oppbevares i minst fem år.

Eksempel: en forvalter som selger et fond til ikke-profesjonelle investorer i Norge, bruker et verdipapirforetak som sin norske kontaktflate. Da må en skriftlig avtale si hva verdipapirforetaket gjør, og investorene skal kunne tegne, få utbetalinger og kreve innløsning på norsk.

Relaterte paragrafer

Alle §§ i aif-loven →