§ 7-4. Dokumentasjonsplikt ved salg til ikke-profesjonelle
Lovteksten ordrett
§ 7-4. Dokumentasjonsplikt
Rådgivning, markedsføring og markedssondering knyttet til alternative investeringsfond til ikke-profesjonelle investorer skal dokumenteres. Dokumentasjonen skal minst være så grundig at Finanstilsynet kan kontrollere om reglene er fulgt. Slik dokumentasjon skal oppbevares i minst fem år.
Hva betyr dette?
Paragrafen gjelder alt som har med rådgivning, salgsarbeid og sondering å gjøre når et alternativt investeringsfond rettes mot ikke-profesjonelle investorer. Alt dette skal dokumenteres. Materialet må være godt nok til at Finanstilsynet kan etterprøve om reglene er fulgt, og det må lagres i minst fem år.
Plikten dekker dermed også sonderingen som § 7-1a åpner for, og gir tilsynet noe å kontrollere rådgivningen mot, jf. kravene i § 7-3.