§ 9-5 a. Opphør av markedsføring av utenlandske UCITS i Norge

§ 9-5a regulerer hva som skal skje når markedsføringen av et utenlandsk UCITS-fond i Norge opphører, også når det bare er en enkelt andelsklasse som avvikles. Andelseierne skal da tilbys vederlagsfri innløsning, altså få mulighet til å få pengene sine ut av fondet uten kostnad. Tilbudet skal være offentlig tilgjengelig i minst 30 virkedager, og alle andelseiere med kjent identitet skal nås, enten direkte eller via tredjeparter. At markedsføringen avvikles, skal gjøres offentlig kjent på en egnet måte, gjerne elektronisk, og informasjonen skal gis på norsk og tydelig forklare hva det innebærer for andelseieren å bli værende i fondet. Selve tilbudet om, og annen indirekte invitasjon til å investere i fondet, skal opphøre senest når hjemlandets tilsynsmyndighet sender melding om opphøret til Finanstilsynet, og eventuelle avtaler med tredjeparter om distribusjon av andeler skal da også være endret eller avsluttet. Andelseiere som blir værende i fondet etter avregistreringen, skal fortsatt motta informasjon som følger av lovens kapittel 8 med tilhørende forskrifter.

Bestemmelsen skal sikre at investorer ikke blir sittende fast uten valgmuligheter når et utenlandsk fond trekker seg ut av det norske markedet. Ved å kreve minst 30 virkedagers frist og informasjon på norsk, får andelseierne reell tid og forståelse til å vurdere om de vil innløse andelene eller bli værende.

§ 9-5a er en oppfølging av § 9-3 om markedsføring av utenlandske UCITS i Norge, og gjelder situasjonen der en slik markedsføring tar slutt. Den henger sammen med § 9-6, som regulerer det motsatte tilfellet - opphør av markedsføring av norske UCITS i en annen EØS-stat - og som viser tilbake til kravene i § 9-5a. § 9-1 gjelder for øvrig hvem som kan stå for salg og innløsning, § 9-2 gjelder norske fonds markedsføring i utlandet, § 9-4 gjelder ikke-UCITS-fond, og § 9-5 er en generell forskriftshjemmel for salg og markedsføring. Reglene om opphør er dessuten koblet til Finanstilsynets tilsyn ved markedsføring av utenlandske UCITS.