§ 3-2. Finanstilsynets videresending av grensekryssende melding

Verdipapirfondloven·LOV-2011-11-25-44

Kort oppsummert

Finanstilsynet skal videresende meldinger om grenseoverskridende virksomhet til vertslandets myndighet.
Fristen er én måned ved direkte virksomhet og to måneder ved filialetablering.
Finanstilsynet kan nekte å videresende en filialmelding hvis selskapets organisering eller økonomi ikke holder mål.
Endringer i opplysningene må meldes på forhånd, og alvorlige avvik kan stanses før de gjennomføres.

Lovteksten ordrett

§ 3-2. Oversendelse av melding til vertslandsmyndighet i annen EØS-stat

(1) Ved melding om utøvelse av virksomhet etter § 3-1 direkte fra forretningssted i Norge skal Finanstilsynet innen én måned etter at meldingen er mottatt, oversende denne til myndigheten i vertslandet. Finanstilsynet skal opplyse om eventuelle erstatningsordninger som har til formål å verne investorer. Finanstilsynet skal gi forvaltningsselskapet melding om oversendelsen som fra dette tidspunkt kan starte virksomhet i vertslandet.

(2) Dersom meldingen omfatter utøvelse av verdipapirfondsforvaltning, skal Finanstilsynet vedlegge en bekreftelse på at forvaltningsselskapet har tillatelse til å forvalte UCITS og eventuelle begrensninger i tillatelsen.

(3) Ved melding om etablering av filial i en annen EØS-stat skal Finanstilsynet innen to måneder etter at meldingen er mottatt, oversende denne til myndigheten i vertslandet med opplysninger og eventuell bekreftelse som nevnt i første og annet ledd. Finanstilsynet skal gi forvaltningsselskapet melding om oversendelsen. Filialen kan starte virksomhet når den får en meddelelse fra myndigheten i vertslandet, eller to måneder etter at meldingen om etablering av filial er oversendt vertslandsmyndigheten.

(4) Melding om etablering av filial skal ikke oversendes hvis Finanstilsynet antar at forvaltningsselskapets administrative organisering eller økonomiske stilling ikke er god nok i forhold til den planlagte virksomheten. Unnlatt oversendelse er enkeltvedtak, og skal begrunnes overfor forvaltningsselskapet innen to måneder etter at tilsynsmyndigheten har mottatt alle opplysninger i saken.

(5) Forvaltningsselskapet skal informere Finanstilsynet og myndigheten i vertslandet skriftlig før det gjennomfører endringer i det som tidligere er opplyst. Der det er etablert filial, skal informasjon om endring gis minst én måned før endringen gjennomføres. Dersom endringen i en filial medfører at forvaltningsselskapet ikke vil overholde loven, skal Finanstilsynet innen 15 virkedager fra komplett melding er mottatt, informere forvaltningsselskapet om at endringen ikke kan iverksettes, samt informere myndigheten i vertslandet. Dersom forvaltningsselskapet likevel gjennomfører endringen, skal Finanstilsynet iverksette nødvendige tiltak og uten ugrunnet opphold informere vertslandet.

(6) Finanstilsynet skal gi melding til myndigheten i vertslandet ved endringer i erstatningsordninger som skal verne filialens kunder og endringer i forvaltningsselskapets tillatelse.

Kilde: Lovdata — Verdipapirfondloven § 3-2

Hva betyr dette?

Paragrafen beskriver hva Finanstilsynet selv må gjøre etter at et forvaltningsselskap har sendt melding om å ville drive virksomhet i et annet EØS-land, jf. § 3-1. Ved virksomhet direkte fra Norge har Finanstilsynet én måned på seg til å videresende meldingen til myndigheten i vertslandet, og skal samtidig opplyse om eventuelle erstatningsordninger som skal verne investorer der. Gjelder meldingen forvaltning av UCITS, skal Finanstilsynet legge ved en bekreftelse på at selskapet har tillatelse til dette, og opplyse om eventuelle begrensninger i tillatelsen. Ved etablering av filial er fristen to måneder, og filialen kan starte virksomhet når vertslandets myndighet har gitt tilbakemelding, eller senest to måneder etter at meldingen ble sendt dit. Finanstilsynet kan la være å videresende en filialmelding dersom selskapets organisering eller økonomi ikke er god nok for den planlagte virksomheten; en slik beslutning regnes som enkeltvedtak og skal begrunnes innen to måneder.

I praksis er selskapet avhengig av at Finanstilsynet overholder sine egne frister, siden virksomheten i vertslandet ofte ikke kan starte før meldingen er videresendt eller fristen er løpt ut. Dette gir forutsigbarhet for selskaper som planlegger å ekspandere til andre EØS-land. Skjer det endringer i det som tidligere er opplyst, må selskapet varsle både Finanstilsynet og vertslandets myndighet skriftlig før endringen gjennomføres, og for filialer gjelder en frist på minst én måned. Mener Finanstilsynet at endringen vil bryte med loven, skal selskapet varsles om dette innen 15 virkedager, og gjennomfører selskapet endringen likevel, må Finanstilsynet gripe inn og informere vertslandet uten unødig opphold.

Bestemmelsen er en videreføring av meldeplikten i § 3-1, som fastsetter hva selve meldingen fra forvaltningsselskapet skal inneholde, og har en parallell i §§ 3-3 og 3-4 om hvordan utenlandske forvaltningsselskaper kan etablere seg i Norge. Manglende overholdelse av pliktene som følger av videresendingen og oppfølgingen, kan rammes av straffebestemmelsen i § 11-7.

Relaterte paragrafer

Alle §§ i verdipapirfondloven →