§ 5-2. Krav til depotmottakeren

AIF-loven·LOV-2014-06-20-28

Kort oppsummert

Depotmottakeren må som regel være en kredittinstitusjon i EØS eller et verdipapirforetak med tilstrekkelig kapital og egen tillatelse.
For fond i andre EØS-land kan også andre foretak som kan være UCITS-depotmottaker der, brukes.
Forvalteren selv, og en primærmegler som er motpart til fondet, kan ikke være depotmottaker uten reell uavhengighet.
Depotmottakeren skal normalt holde til der fondet er etablert, med noe mer fleksible regler for fond utenfor EØS.

Lovteksten ordrett

(1) Depotmottakeren skal være:

kredittinstitusjon etablert i en EØS-stat,
verdipapirforetak etablert i en EØS-stat, med tillatelse til å yte tilknyttet tjeneste som nevnt i verdipapirhandelloven § 2-6 første ledd nr. 1 og som har en ansvarlig kapital som minst utgjør et beløp i norske kroner tilsvarende 730 000 euro, eller
for alternative investeringsfond etablert i annen EØS-stat, andre kategorier av foretak som kan utpekes som depotmottaker for UCITS i det alternative investeringsfondets hjemstat.

(2) Forvalteren kan ikke utpekes som depotmottaker.

(3) En primærmegler som utøver virksomhet som motpart til et alternativt investeringsfond, kan ikke være depotmottaker for fondet, med mindre funksjonen som depotmottaker utføres på uavhengig basis.

(4) For fond etablert i en EØS-stat skal depotmottakeren være etablert i fondets hjemstat. For fond etablert utenfor EØS kan depotmottakeren være etablert i fondets hjemstat eller i forvalterens hjemstat.

(5) Departementet kan i forskrift gi adgang til å utpeke andre foretak enn dem som er nevnt i første ledd som depotmottaker, samt gi adgang til å utpeke depotmottaker som er etablert utenfor EØS.

Kilde: Lovdata — AIF-loven § 5-2

Hva betyr dette?

Loven stiller strenge krav til hvem som kan påta seg rollen som depotmottaker for et alternativt investeringsfond. Som hovedregel må depotmottakeren enten være en kredittinstitusjon i et EØS-land, eller et verdipapirforetak med egen tillatelse til å oppbevare og administrere finansielle instrumenter og en ansvarlig kapital på minst 730 000 euro. For fond som hører hjemme i andre EØS-land, kan også andre foretakstyper som kan være depotmottaker for verdipapirfond (UCITS) i fondets hjemland, brukes.

Depotmottakeren må normalt være etablert i samme land som fondet. For fond utenfor EØS er regelen mer fleksibel: depotmottakeren kan da ligge enten i fondets hjemland eller der forvalteren har sitt hjemsted. Departementet har fått fullmakt til i forskrift å åpne for flere typer foretak enn dem loven selv lister opp, og til å tillate depotmottakere utenfor EØS.

Kravet om tillatelse til å yte den tilknyttede tjenesten oppbevaring og administrasjon av finansielle instrumenter viser til verdipapirhandelloven § 2-6, som blant annet regner opp oppbevaring av kunders finansielle instrumenter, forvaltning av kontanter og sikkerhetsstillelse som slike tjenester. § 5-2 må for øvrig leses sammen med § 5-1 om selve plikten til å utpeke depotmottaker, § 5-3 om hvilke oppgaver depotmottakeren har, og § 5-4 om ansvaret dersom noe går tapt.

Relaterte paragrafer

Alle §§ i aif-loven →