§ 12-4. Tilsynssamarbeid mellom EØS-myndigheter

§ 12-4 regulerer samarbeidet mellom Finanstilsynet og tilsynsmyndighetene i andre EØS-stater når et forvaltningsselskap driver grensekryssende virksomhet. Ber en utenlandsk myndighet om bistand til tilsyn i Norge fordi det trengs for deres egen kontroll eller håndheving, kan Finanstilsynet enten utføre tilsynet selv, eller la den andre statens myndigheter gjøre det. Etter forhåndsvarsel til Finanstilsynet kan hjemlandsmyndigheten dessuten, i samarbeid med det norske tilsynet, foreta stedlig kontroll i en filial som er etablert i Norge etter § 3-3.

Ordningen er gjensidig: at en utenlandsk myndighet får delta i eller gjennomføre kontroll her, hindrer ikke at Finanstilsynet selv foretar den stedlige kontrollen som trengs for å sikre at filialens virksomhet i Norge følger de reglene som gjelder her. I praksis kan dette bety at norske og utenlandske tilsyn gjennomfører felles besøk hos en filial, eller at oppgavene fordeles etter hvem som har best forutsetning for å følge opp et konkret forhold. Departementet kan gi nærmere regler om hvordan slikt samarbeid og informasjonsutveksling mellom myndighetene skal foregå.

Tilsynssamarbeidet må ses i lys av § 3-3, som gir utenlandske forvaltningsselskap rett til å drive virksomhet i Norge direkte fra hjemlandet eller gjennom filial. Der samarbeidet avdekker brudd, kan det følges opp med pålegg om retting etter § 12-2, eventuelt kombinert med opplysningskrav etter § 12-1 eller tiltak mot markedsføring av utenlandske fond etter § 12-3.