§ 12-2. Pålegg om retting mot utenlandske forvaltningsselskap
- Finanstilsynet kan gi utenlandske forvaltningsselskap som opererer i Norge etter § 3-3, pålegg om retting.
- Hjemlandets myndigheter skal som hovedregel varsles først, men unntak gjelder når andelseiernes interesser krever rask handling.
- Mister selskapet tillatelsen i hjemlandet, må norske fond avvikles eller overføres til et annet selskap.
- Bestemmelsen henger sammen med opplysningsplikten i § 12-1 og tilsynssamarbeidet i § 12-4.
§ 12-2. Pålegg om retting mv
§ 12-2 gir Finanstilsynet hjemmel til å gripe inn overfor utenlandske forvaltningsselskap som driver virksomhet i Norge etter § 3-3, dersom virksomheten er i strid med lov eller forskrift. Tilsynet kan gi selskapet pålegg om retting, som i ytterste konsekvens betyr at virksomheten her i landet må opphøre. Etterkommes ikke pålegget, kan Finanstilsynet treffe ytterligere tiltak for å stanse nye brudd. Hovedregelen er at hjemlandets tilsynsmyndighet først skal varsles og få mulighet til selv å rette opp forholdet, men Finanstilsynet kan handle uten et slikt forhåndsvarsel når det er nødvendig for å verne andelseiernes eller andre kunders interesser.
Bestemmelsen fanger også opp situasjonen der et forvaltningsselskaps tillatelse i hjemlandet faller bort: da skal Finanstilsynet sørge for at selskapet ikke fortsetter driften i Norge som om ingenting har skjedd. Blir et selskap pålagt å stanse forvaltningen av et norsk fond, eller mister det tillatelsen sin, må fondet enten avvikles eller overføres til et annet forvaltningsselskap, slik at andelseiernes midler ikke blir stående uten forvalter. Ordningen bygger på at selskapet opprinnelig fikk drive i Norge nettopp fordi det hadde gyldig tillatelse fra en annen EØS-stat, jf. § 3-3, som beskriver vilkårene for slik grensekryssende virksomhet.
Der flere land er involvert, spiller også § 12-4 om tilsynssamarbeid en rolle, ved at norske og utenlandske myndigheter kan bistå hverandre med den stedlige kontrollen som ligger til grunn for et pålegg.