§ 11-4. Finanstilsynets pålegg om retting
- Finanstilsynet kan pålegge retting ved brudd på lov, forskrift eller konsesjonsvilkår.
- Pålegg kan også gis forebyggende, før et brudd faktisk har skjedd.
- Svikt i hederlig vandel eller erfaring hos ledelsen kan også gi grunnlag for pålegg.
- Stemmerettigheter kan fryses ved brudd på meldeplikten for eierandeler etter § 2-5.
§ 11-4. Pålegg om retting
Paragrafen gir Finanstilsynet et virkemiddel mellom vanlig veiledning og de strengere reaksjonene i §§ 11-5 til 11-7: pålegg om retting. Tilsynet kan gripe inn dersom forvaltningsselskapet ikke overholder plikter etter lov eller forskrift, bryter konsesjonsvilkårene, eller dersom selskapets organer ikke følger egne vedtekter eller interne retningslinjer fastsatt i medhold av regelverket. Et pålegg kan også brukes i forkant, for å stanse en handlemåte tilsynet frykter vil komme i strid med reglene før den faktisk skjer. Andre ledd gir samme adgang dersom ledelsen eller styret ikke lenger oppfyller kravene til hederlig vandel og erfaring, og tredje ledd utvider virkemiddelet til brudd et norsk forvaltningsselskap gjør i en annen EØS-stat, når Finanstilsynet varsles av tilsynsmyndigheten der.
Fjerde ledd gir en særegen mulighet til å fryse stemmeretten til en aksjeeier som ikke har meldt fra om erverv av eierandel etter § 2-5, eller som har kjøpt aksjer i strid med reglene der – tilsynet kan da bestemme at stemmene knyttet til aksjene ikke skal kunne brukes, uten at selve eierskapet rokkes ved.
Bestemmelsen henger sammen med meldeplikten ved erverv og avhendelse av betydelig eierandel i § 2-5, som fjerde ledd viser direkte til. Etterkommes ikke et pålegg om retting, kan det få betydning for om tillatelsen faller bort eller kalles tilbake etter § 11-5, og manglende etterlevelse kan i ytterste konsekvens lede til straffansvar etter § 11-7.