§ 4-10. Forvalterregistrering av aksjer

Allmennaksjeloven·LOV-1997-06-13-45
Kort oppsummert
Lovteksten ordrett

§ 4-10. Forvalterregistrering

(1) En bank eller annen forvalter som er godkjent av Kongen, kan føres inn i aksjeeierregisteret i stedet for en utenlandsk aksjeeier når aksjene er tatt opp til handel på norsk regulert marked. Som utenlandsk aksjeeier regnes selskap registrert i utlandet, med mindre selskapets hovedkontor befinner seg her i riket, samt utenlandsk statsborger som ikke er bosatt her i riket. Kongen kan samtykke i forvalterregistrering av aksjer som tilhører utenlandske aksjeeiere også i andre tilfeller enn nevnt i første punktum. En annen verdipapirsentral kan etter forskrift gitt av Kongen opprette et delregister som føres inn i aksjeeierregisteret på vegne av aksjeeier. § 4-5 gjelder tilsvarende for delregisteret. Selskapet kan vedtektsfeste at aksjene i selskapet ikke skal kunne forvalterregistreres.
(2) Aksjeeierregisteret skal inneholde opplysninger om forvalterens navn, organisasjonsnummer eller lignende identifikasjonsnummer, digitale adresse, forretningsadresse og eventuelt postadresse og at denne er forvalter av aksjene. Det skal også fremgå hvor mange aksjer forvalteroppdraget til enhver tid omfatter.
(3) En forvalter kan ikke utøve andre rettigheter i selskapet enn retten til å motta utbytte eller andre utdelinger på de aksjer forvalteroppdraget omfatter, herunder tildeling av nye aksjer ved kapitalforhøyelse. Forvalteren har fullmakt til å motta slike utdelinger.
(4) Dersom selskapet eller en offentlig myndighet krever det, plikter forvalteren uten opphold å innhente og utlevere opplysninger om:
  1. aksjeeiernes navn, digital adresse og bostedsadresse, eller – for juridiske personer – foretaksnavn, organisasjonsnummer eller lignende identifikasjonsnummer, digital adresse, forretningsadresse og eventuelt postadresse;
  2. antall aksjer som eies av den enkelte aksjeeier; og
  3. i den utstrekning det anmodes om det, eventuell aksjeklasse og ervervsdato.

Dersom det er flere ledd med formidlere, skal anmodning og opplysninger etter første punktum videreformidles uten opphold mellom formidlerne. Selskapet og offentlige myndigheter kan i anmodningen kreve at opplysningene utleveres direkte av den formidleren som besitter opplysningene.

(5) Selskapet, forvaltere og formidlere kan oppbevare personopplysninger som er innhentet etter fjerde ledd, i inntil tolv måneder etter at de ble klar over at vedkommende ikke lenger er aksjeeier, med mindre annet følger av lov eller forskrift med hjemmel i lov. Aksjeeiere som er juridiske personer, kan kreve innsyn i opplysninger selskapet har innhentet etter fjerde ledd, og kan kreve at ufullstendige eller uriktige opplysninger blir rettet. For aksjeeiere som er fysiske personer, gjelder personopplysningslovens bestemmelser om innsyn og retting.
(6) Kongen kan gi forskrift om forvalterregistrering, herunder om forvalterens plikt til å gi selskapet og offentlig myndighet opplysning om eierforholdene til de aksjer som forvaltes, og plikt til å rapportere periodisk om eierforholdene til selskapet, offentlig myndighet eller til andre. Kongen kan i forskrift gi nærmere bestemmelser om formidleres plikter etter fjerde ledd, herunder format, tidsfrister og gebyr.
(7) Kongen kan i forskrift gi nærmere regler om tvangssalg av finansielle instrumenter registrert på en forvalterkonto der kontoen forvaltes av noen uten godkjennelse etter første ledd, eller der forvalteren ikke oppfyller sin plikt til å gi opplysninger etter fjerde ledd eller etter forskrift gitt i medhold av sjette ledd.
Kilde: Lovdata — Allmennaksjeloven § 4-10
Hva betyr dette?

Paragrafen gjør det mulig at en forvalter, for eksempel en bank, står oppført i aksjeeierregisteret i stedet for den egentlige eieren. Ordningen gjelder utenlandske eiere av aksjer som er tatt opp til handel på et norsk regulert marked, og forvalteren må være godkjent av Kongen. Som utenlandsk eier regnes selskaper registrert i utlandet med hovedkontor utenfor Norge, og utenlandske statsborgere som ikke bor her. Kongen kan samtykke til forvalterregistrering også i andre tilfeller. Selskapet kan i vedtektene bestemme at aksjene ikke kan forvalterregistreres.

Registeret skal vise at det er en forvalter, med navn, identifikasjonsnummer og adresser, og hvor mange aksjer oppdraget omfatter. Forvalteren har snevre rettigheter. Den kan ta imot utbytte og andre utdelinger, også tildeling av nye aksjer ved kapitalforhøyelse, men kan ikke utøve andre rettigheter i selskapet.

Forvalteren har også en opplysningsplikt. Krever selskapet eller en offentlig myndighet det, må forvalteren uten opphold hente inn og gi ut opplysninger om de egentlige eierne, som navn, adresse og antall aksjer, og om aksjeklasse og ervervsdato hvis det spørres om det. Er det flere formidlere i kjeden, sendes forespørselen og svarene videre mellom dem, og selskapet kan kreve at opplysningene kommer direkte fra den som har dem. Personopplysninger kan oppbevares i inntil tolv måneder etter at personen sluttet å være aksjeeier, med mindre annet følger av lov. Juridiske personer kan kreve innsyn i og retting av opplysningene selskapet har hentet inn om dem.

Kongen kan gi forskrift om forvalterregistrering og om formidleres plikter. Kongen kan også gi regler om tvangssalg av instrumenter på en forvalterkonto som drives uten godkjenning, eller der forvalteren ikke oppfyller opplysningsplikten.

Etter § 4-5 er aksjeeierregisteret åpent for enhver, med unntak av digitale adresser, og loven sier at innsynsregelen gjelder tilsvarende for delregisteret som en annen verdipapirsentral kan opprette. Enhver kan også be selskapet om innsyn i hvem som eier forvalterregistrerte aksjer og hvor mange. § 4-11 om tegningsrettsregisteret viser til denne paragrafen. Naboparagrafene § 4-7 og § 4-8 gjelder eierskifte og kapitalforhøyelse, som også påvirker hva registeret viser.

Relaterte paragrafer
Alle §§ i allmennaksjeloven →
Gratis vurdering av din sak